Criar um Tipo de Auditoria

Objetivo

A funcionalidade Tipo de Auditoria permite parametrizar os tipos utilizados no cadastro das auditorias, apoiando a organização e a identificação da natureza de cada processo auditado.

Essa configuração faz parte do módulo de Auditorias e normalmente é administrada por usuários com permissão de Analista de Auditoria.

Quando utilizar

Use esta funcionalidade quando for necessário:

• cadastrar um novo tipo de auditoria;
• padronizar a classificação das auditorias internas e externas;
• ativar ou inativar tipos disponíveis no módulo;
• manter os cadastros alinhados com a metodologia da instituição.

Como realizar esta ação

1. Acesse Parametrização > Políticas da Qualidade > Auditorias > Tipos de Auditoria.
2. No bloco Cadastrar Tipo, preencha a Descrição.
3. Selecione o Status desejado.
4. Clique em Salvar.
5. Consulte a lista de tipos cadastrados para validar o registro.

Campos e configurações

Cadastro do tipo

Campo	Descrição
Descrição	Campo utilizado para informar o tipo de auditoria.
Status	Define se o tipo ficará Ativo ou Inativo.
Salvar	Grava o cadastro do tipo.

Lista de tipos cadastrados

Após o cadastro, o EPA exibe a listagem com os tipos registrados.

Coluna ou recurso	Descrição
Ações	Menu com as operações disponíveis para o registro.
Código	Identificador interno do tipo.
Descrição	Nome do tipo de auditoria.
Status	Situação atual do registro.
Usuário Inclusão	Usuário responsável pelo cadastro.
Data Inclusão	Data em que o tipo foi incluído.
Data Alteração	Data da última alteração.
Pesquisa na grade	Localiza registros específicos na listagem.
Ocultar Colunas	Ajusta as colunas visíveis na grade.
PDF	Exporta a listagem em PDF.
Excel	Exporta a listagem em Excel.

Regras de funcionamento

• Os tipos cadastrados são utilizados para classificar as auditorias registradas em Gestão de Auditoria.
• Apenas tipos com Status ativo devem ficar disponíveis para seleção nos cadastros.
• A parametrização do módulo de auditorias é normalmente realizada por usuários com permissão de Analista de Auditoria.
• Cada registro salvo passa a ser exibido na lista de tipos cadastrados.

Atenção

note

Utilize descrições consistentes, como Interna, Externa ou outras classificações padronizadas pela instituição, para facilitar o uso do cadastro.

warning

Antes de inativar um tipo de auditoria, verifique se ele ainda está sendo utilizado em auditorias já cadastradas no sistema.