Conhecer a Tela de Gestão de Riscos

Objetivo

A tela Gestão de Riscos reúne os principais recursos para pesquisar, acompanhar e analisar riscos e oportunidades no EPA.

Nela, o usuário consegue navegar pela matriz, consultar a lista de riscos, acompanhar planos de ação, verificar pendências de conformidade, analisar dashboards e executar intervenções recomendadas.

Quando utilizar

Use esta funcionalidade quando for necessário:

• localizar riscos e oportunidades por filtros da tela;
• acompanhar a posição dos riscos na matriz;
• verificar riscos analisados e não analisados;
• consultar ações estratégicas e planos de ação;
• monitorar pendências de conformidade;
• aplicar ou revisar intervenções recomendadas pelo sistema.

Como realizar esta ação

1. Acesse Políticas da Qualidade > Riscos > Gestão de Riscos.
2. Utilize os filtros da tela para refinar a consulta por unidade, natureza, grupo ou outros critérios disponíveis.
3. Navegue entre as abas conforme a necessidade:
   • Matriz de Riscos
   • Lista de Riscos
   • Auditorias de Controle Interno
   • Plano de Ação
   • Dashboards
   • Pendências de Conformidade
   • Intervenções Recomendadas
4. Consulte os dados da aba desejada e, quando necessário, utilize as ações de edição, exportação ou execução.

Campos e configurações

Filtros e recursos gerais

Na tela principal, o EPA permite pesquisar e filtrar riscos, oportunidades, ações e dados estatísticos.

Entre os recursos mais comuns da tela estão:

Recurso	Descrição
Filtros da tela	Refinam a visualização das abas conforme os critérios selecionados.
Impressão	Permite gerar saída impressa da visão atual, quando disponível.
Filtro	Abre ou ajusta os filtros da consulta.
+	Permite incluir um novo risco.

Aba Matriz de Riscos

Na aba Matriz de Riscos, os riscos e as oportunidades são distribuídos por níveis, considerando a visão por criticidade e por nível residual.

Ao clicar em uma célula da matriz:

• o EPA lista abaixo os riscos ou oportunidades daquela faixa;
• o usuário pode exportar os dados em Excel ou PDF.

Ao selecionar um risco específico na matriz, o EPA também apresenta um resumo com informações relevantes para acompanhamento, como:

• vigência da última análise;
• quantidade de ocorrências registradas;
• planos de ação em andamento;
• planos de ação concluídos;
• criticidade do risco;
• nível residual calculado.

A visualização da matriz considera os filtros aplicados na tela, permitindo analisar os riscos individualmente conforme a unidade gerencial selecionada.

Aba Lista de Riscos

Na aba Lista de Riscos, o EPA apresenta os riscos cadastrados de acordo com os filtros aplicados, permitindo consultar análises realizadas, ocorrências registradas, situação das avaliações e informações gerenciais relacionadas ao risco.

• identificar riscos com análise realizada;
• identificar riscos sem análise;
• acompanhar o quantitativo de ocorrências por risco;
• visualizar a distribuição das ocorrências por unidade gerencial;
• exportar os resultados em relatório.

Ao acessar o detalhe de um risco e abrir a aba Evolução do Risco, o EPA permite filtrar as unidades exibidas no gráfico, facilitando a análise histórica por unidade gerencial.

Aba Auditorias de Controle Interno

Na aba Auditorias de Controle Interno, o EPA permite acompanhar as auditorias realizadas nos controles internos vinculados aos riscos.

Essa área auxilia no monitoramento da eficácia dos controles adotados pela organização, permitindo identificar controles que precisam de revisão, atualização ou reavaliação.

As informações exibidas nessa aba são relacionadas aos controles internos previamente cadastrados e vinculados aos riscos.

Além das auditorias realizadas, o EPA mantém o histórico das alterações efetuadas nos controles internos, registrando informações como usuário responsável, data da alteração e campos modificados.

Aba Plano de Ação

Na aba Plano de Ação, são listadas as Ações Estratégicas às quais o usuário logado tem acesso ou pelas quais é responsável pela execução.

Ao acessar essa aba, o EPA disponibiliza filtros adicionais voltados ao acompanhamento das ações, permitindo restringir os resultados por período do risco, período da ação e situação da execução.

Entre os filtros específicos dessa aba podem estar:

• Tipo de Data Risco;
• Data Início Risco;
• Data Fim Risco;
• Tipo de Data Ação;
• Data Início Ação;
• Data Fim Ação;
• Status Ação.

Essa área ajuda a acompanhar:

• ações vinculadas aos riscos;
• responsáveis pelas execuções;
• pendências de conclusão.

Aba Dashboards

Na aba Dashboards, o EPA apresenta gráficos e indicadores gerenciais relacionados à gestão de riscos.

Entre os indicadores apresentados nessa área podem estar:

• total de riscos;
• riscos não analisados;
• riscos pendentes de análise;
• riscos que precisam ser renovados.

Os gráficos apresentados respeitam os filtros aplicados na tela principal, permitindo analisar os dados por unidade gerencial e demais critérios disponíveis.

Essa área é detalhada em um artigo próprio:

• Acompanhar os Dashboards de Riscos

Aba Pendências de Conformidade

A área Pendências de Conformidade centraliza riscos com alguma irregularidade no processo de gestão de riscos.

Ela ajuda a identificar rapidamente situações que precisam de atenção, como:

• riscos não analisados;
• análises atrasadas;
• planos de ação em atraso;
• riscos sem auditoria de controle;
• avaliações do controle ineficientes ou incongruentes.

Uma avaliação incongruente ocorre quando as informações inseridas nas etapas do processo não correspondem aos parâmetros esperados pelo sistema, como divergências entre probabilidade, impacto, nível residual ou controles internos configurados.

As subabas podem variar conforme as parametrizações adotadas pela organização. Entre as mais comuns estão:

Aba	Descrição
Riscos Não Analisados	Lista os riscos sem análise para a unidade gerencial indicada. O usuário pode clicar em Editar e incluir a análise filtrando a unidade da listagem.
Riscos com Análise Atrasada	Exibe análises vencidas e a coluna Dias em Atraso. O usuário pode clicar em Editar e concluir a pendência da unidade correspondente.
Riscos com Plano de Ação em Atraso	Lista riscos com ações estratégicas pendentes de conclusão.
Riscos sem Auditoria de Controle	Exibe riscos sem auditoria de controle, quando o uso de controle interno estiver ativado na parametrização do sistema.
Avaliação do Controle Ineficiente	Exibe riscos com controles internos cuja última auditoria foi avaliada como ineficiente.

Aba Intervenções Recomendadas

Na aba Intervenções Recomendadas, o sistema analisa os dados dos riscos e sugere intervenções, principalmente relacionadas ao ajuste da probabilidade.

Os principais recursos dessa aba são:

Recurso	Descrição
Intervenção Recomendada	Campo que apresenta a sugestão gerada pelo EPA para o risco.
Editar	Permite abrir o risco, filtrar a unidade gerencial e realizar a intervenção manualmente.
Realizar Intervenções	Faz a aplicação automática da recomendação, criando uma nova análise e ajustando a intervenção conforme a lógica do sistema.

Regras de funcionamento

• A visualização das informações segue os filtros definidos pelo usuário na tela.
• A Matriz de Riscos e a Lista de Riscos podem exibir relatórios exportáveis.
• A aba Plano de Ação considera as ações estratégicas às quais o usuário tem acesso ou responsabilidade.
• A Pendências de Conformidade depende das regras de negócio configuradas no processo de gestão de riscos.
• A aba Riscos sem Auditoria de Controle só faz sentido quando a parametrização de controles internos estiver habilitada no sistema.
• As Intervenções Recomendadas podem ser executadas manualmente ou automaticamente, conforme a ação escolhida pelo usuário.

Atenção

note

Essa tela funciona como painel central da gestão de riscos. Por isso, vale utilizar os filtros antes de interpretar os resultados ou exportar relatórios.

warning

Ao usar Realizar Intervenções, revise previamente a recomendação apresentada, pois o EPA criará uma nova análise automaticamente para aplicar o ajuste sugerido.