Criar um Risco

Objetivo

A funcionalidade Gestão de Riscos permite cadastrar riscos, vincular unidades gerenciais responsáveis pela análise e estruturar o acompanhamento dentro do módulo de riscos.

Este é o fluxo principal do cadastro, pois reúne a validação de riscos já existentes, a criação de um novo registro e a vinculação das unidades responsáveis pela análise.

Quando utilizar

Use esta funcionalidade quando for necessário:

• cadastrar um novo risco na plataforma;
• verificar se o risco já existe no EPA antes de criar um novo cadastro;
• vincular uma ou mais unidades gerenciais para análise;
• definir responsável, processo, natureza e demais informações básicas do risco.

Como realizar esta ação

1. Acesse Políticas da Qualidade > Riscos > Gestão de Riscos.
2. Clique no botão + Riscos.
3. Na aba Vincular Riscos, verifique se o risco já existe na base.
4. Se o risco já existir, vincule a Unidade Gerencial para permitir a análise.
5. Se o risco não existir, clique no botão + para abrir o cadastro.
6. Preencha os campos da aba Identificação do Risco.
7. Salve o cadastro.
8. Na aba Unidade Gerencial, confira ou inclua as unidades responsáveis pela análise do risco.

Campos e configurações

Etapa de validação e vínculo

Antes de criar um novo risco, o EPA direciona o usuário para a área Vincular Riscos, onde é possível:

• visualizar riscos Ativos e Inativos;
• verificar se o risco já existe no sistema;
• vincular uma Unidade Gerencial a um risco já cadastrado;
• seguir para o cadastro de um novo risco quando não houver registro correspondente.

Se a unidade for vinculada a um risco já existente, depois basta acessar a Lista de Riscos, localizar o item e editar o cadastro para continuar a análise.

Aba Identificação do Risco

No cadastro do risco, os principais campos são:

Campo	Descrição
Título do Risco	Nome do risco que será monitorado.
Ativo	Define se o risco ficará ativo no acompanhamento.
Origem Risco	Indica a origem do risco, como Interna ou Externa.
Natureza do Risco	Classificação geral do risco, como operacional, estratégico ou financeiro.
Fato Gerador (Causa)	Evento ou situação que origina o risco. Esse campo é opcional e só aparece quando estiver parametrizado.
Grupo de Risco	Classificação complementar do risco dentro da natureza escolhida.
Processo	Processo organizacional relacionado ao risco.
Objetivos Estratégicos	Objetivos institucionais que podem ser impactados pelo risco.
Periodicidade de Análise (Meses)	Intervalo padrão, em meses, para a próxima análise.
Responsável pelo Risco	Usuário responsável pelo monitoramento e tratamento do risco.
Origem Ocorrência	Campo relacionado ao módulo Ocorrências, usado para indicar a origem principal associada ao risco.
Legislação Aplicável	Campo relacionado ao módulo Documentos, permitindo vincular certificadoras ou legislações aplicáveis.
Identificação do paciente ou cliente externo obrigatório	Define se essa identificação será exigida no risco, quando aplicável.
Causa / Descrição	Campo descritivo para contextualizar o risco.

Aba Unidade Gerencial

Após salvar o risco, o EPA habilita a área de vínculo das unidades gerenciais para análise.

Campo ou recurso	Descrição
+	Permite incluir mais de uma unidade gerencial.
Unidade Gerencial	Unidade responsável por realizar a análise do risco.
Responsável	Usuário responsável pela análise naquela unidade.
Ações > Excluir	Remove o vínculo da unidade, quando permitido.

Demais abas do cadastro

Depois de salvar, o EPA pode habilitar outras áreas do risco, como:

Aba	Descrição
Causas e Consequências	Permite relacionar causas e consequências ao risco. Também possibilita cadastrar novos registros diretamente durante a análise, conforme as permissões do usuário.
Análises do Risco	Exibe e registra análises periódicas do risco.
Controles Internos	Permite vincular controles internos ao risco.
Evolução do Risco	Exibe gráficos de evolução por unidade e semestre.
Monitoramento do Processo	Reúne informações de acompanhamento do processo relacionado ao risco.
Plano de Ação	Exibe os planos de ação vinculados ao risco.
Permissões	Permite conceder acesso a outros usuários.

Cadastrar causas e consequências durante a análise do risco

Após salvar o risco, a aba Causas e Consequências permite vincular causas e consequências já cadastradas ou criar novos registros sem sair da análise.

Como acessar

1. Abra o cadastro do risco.
2. Acesse a aba Causas e Consequências.
3. Na seção Causas, clique em + Causa para selecionar uma causa existente ou em + Causa na janela de seleção para cadastrar uma nova.
4. Na seção Consequências, clique em + Consequência para selecionar uma consequência existente ou em + Consequência na janela de seleção para cadastrar uma nova.

Permissões

A exibição dos botões depende do perfil ou das permissões do usuário:

• O Responsável do Risco pode visualizar os botões + Causa e + Consequência.
• O Super Usuário pode visualizar os botões + Causa e + Consequência.
• O Analista de Riscos pode visualizar os botões + Causa e + Consequência.
• Usuários com permissão para o menu Causa de Risco podem visualizar apenas o botão + Causa.
• Usuários com permissão para o menu Consequência - Riscos podem visualizar apenas o botão + Consequência.

Regras de funcionamento

• Antes de criar um novo risco, o EPA exige a validação na tela Vincular Riscos.
• Se o risco já existir, o recomendado é vincular a unidade gerencial em vez de duplicar o cadastro.
• A tela de vínculo exibe as unidades gerenciais com as quais o usuário logado possui comunicação.
• O risco precisa ter ao menos uma Unidade Gerencial vinculada para permitir a análise.
• A exclusão de uma unidade vinculada só é permitida se não houver análises realizadas nem ocorrências associadas àquela unidade.
• A periodicidade definida no grau de risco pode sobrescrever a periodicidade informada no cadastro do risco.
• As causas e consequências podem ser cadastradas diretamente durante a análise do risco, desde que o usuário possua as permissões necessárias.

Atenção

warning

Evite criar riscos duplicados. Sempre utilize primeiro a etapa de validação em Vincular Riscos para verificar se o item já existe na base.

note

Campos como Fato Gerador(Causa) podem não aparecer na tela caso ainda não tenham sido parametrizados nos cadastros básicos do módulo.